海南港澳资讯济南分公司被责令改正...
人民财讯5月22日电，5月22日，山东证监局披露，持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司被监管责令改正。
经查，因海南港澳资讯济南分公司存在以下问题：一是合规管理和风险控制与服务方式、业务规模不相适应；二是不具备证券投资咨询业务资格的人员向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供证券投资建议；三是营销人员进行宣传时发布不实信息。
山东证监局决定对海南港澳资讯济南分公司采取责令改正的行政监管措施，并要求该分公司30日内就上述事项的整改情况提交书面报告。
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文档于: 2025-05-22 16:25 修改
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海南港澳资讯济南分公司被责令改正...
人民财讯5月22日电，5月22日，山东证监局披露，持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司被监管责令改正。经查，因海南港澳资讯济南分公司存在以下问题：一是合规管理...